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2025/03/31 15:27(月)

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証券会社の書類の原則デジタル化
証券会社の書類の原則デジタル化は、近年着実に進んでいます。背景には、顧客の利便性向上、コスト削減、ペーパーレス化による環境負荷軽減といった目的があります。
現状と進捗
多くの証券会社では、以下の書類についてデジタル化が進んでいます。
口座開設関連書類: オンラインでの本人確認や申込手続きが普及し、紙の書類のやり取りは減少しています。 取引報告書: 株式や投資信託などの取引履歴は、ウェブサイトやアプリで電子交付されることが一般的です。 運用報告書: 投資信託などの運用状況に関する報告書も、電子交付が原則となっています。 目論見書: 新規に金融商品を販売する際に交付される目論見書も、電子交付が基本です。 税務関連書類: 特定口座年間取引報告書なども、電子交付を選択できる場合が多いです。
原則デジタル化の動き
金融庁も、金融サービスのデジタル化を推進しており、証券会社に対しても書類の電子交付を推奨しています。これにより、多くの証券会社が、顧客が書面交付を特に希望しない限り、原則として電子交付に移行する動きが見られます。
顧客側の対応
原則デジタル化に伴い、顧客側は以下の点に対…
http://www.nji.jp/news/%E8%A8%BC%E5%88%B8%E4%BC%9A%E7%A4%BE%E3%81%AE%E6%9B%B8%E9%A1%9E%E3%81%AE%E5%8E%9F%E5%89%87%E3%83%87%E3%82%B8%E3%82%BF%E3%83%AB%E5%8C%96/
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